ФСФР сообщает об аннулировании лицензии профучастника рынка ценных бумаг ФК "Секвестр"

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности ЗАО ФК "Секвестр".

Основанием  для  принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного  года  нарушения ЗАО ФК "Секвестр" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе:

– общество не исполнило распоряжения об отзыве денежных средств клиентов, поданные в соответствии с условиями договоров на брокерское обслуживание;
– общество не исполнило вступившие в законную силу решения арбитражного суда г. Москвы по вопросам неисполнения обществом распоряжений об отзыве денежных средств клиентов;
– у общества отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, работник по брокерской деятельности, отвечающий квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
– общество не представило информацию о структуре собственности на магнитном носителе и в бумажном виде за первый и второй кварталы 2009 года;
– размер собственных средств общества за первый и второй кварталы 2008 года, а также за второй квартал 2009 года не соответствовал требованиям, установленным нормативами достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
– общество не исполнило предписания Федеральной службы по финансовым рынкам;
– общество не представило в ФСФР России квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2008 года и первый квартал 2009 года.

Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного  аттестата генерального директора ЗАО ФК "Секвестр" Калагина Сергея Дмитриевича.