ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка на осуществление брокерской и дилерской деятельности Урало-Сибирской инвестиционной компании
16 декабря 2009 года, 15:32
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности закрытого акционерного общества "Урало-Сибирская инвестиционная компания".
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ЗАО "Урало-Сибирская инвестиционная компания" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:
– согласно представленной отчетности за первый, второй, третий и четвертый кварталы 2008 года и второй, третий квартал 2009 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;
– обществом не исполнены предписания ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов;
– обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня 2009 года и на 30 сентября 2009 года;
– общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг в установленный срок.