ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг "Броко Инвест"

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Броко Инвест".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

– по состоянию на 24 марта 2010 года и 12 апреля 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

– общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

– генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок;

– в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 годы обществом указывались недостоверные сведения;

– общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2009 года;

– общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе в установленный срок сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;

– контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности.