ФСФР аннулировала лицензию профучастника рынка ценных бумаг у ряда организаций
8 мая 2009 года, 09:01
Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Финансово-промышленная группа "Нева".
Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ООО "Финансово-промышленная группа "Нева" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество представило в адрес ФСФР России недостоверную информацию своем почтовом и фактическом адресе, а также о месте своего нахождения;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего почтового и фактического адреса, а также своего места нахождения;
- общество не представило в ФСФР России отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2008 года;
- по состоянию на 30.06.2008 и на 30.09.2008 размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;
- представленный обществом в адрес РО ФСФР России в СЗФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за первый квартал 2008 года не был подписан лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа общества;
- контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства Российской Федерации;
- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в СЗФО надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО "Финансово-промышленная группа "Нева" Давидовича Виталия Владимировича и контролера ООО "Финансово-промышленная группа "Нева" Ножненко Артура Александровича.
Одновременно ФСФР аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у следующих организаций:
закрытое акционерное общество "Фондовый дом "ИНВЕСТ-ИНФОРМ" – на осуществление брокерской деятельности (г. Ульяновск);
закрытое акционерное общество "СТ-инвест" – на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (г. Москва);
общество с ограниченной ответственной "Инвестиционная компания "ЭКФИТ" – на осуществление брокерской деятельности (г. Ростов-на-Дону).
Данные решения приняты на основании заявлений обществ, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.