ФСФР аннулировала квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка генерального директора и контролера БКС
11 июня 2009 года, 11:04
ФСФР России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка генерального директора ООО "Компания БКС" Михасенко О. В. и контролера Ветошкина А. В. Данное решение принято на основании итогов проведенной ФСФР камеральной проверки по факту возможного нарушения компанией предписания службы о запрете совершения "коротких" продаж.
В ходе проведения данной камеральной проверки ФСФР было установлено, что ООО "Компания БКС" в нарушение требований предписания о запрете совершения "коротких" продаж были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали, и в их интересах не были заключены до этого соответствующие сделки по приобретению ценных бумаг. Также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля компании.
Кроме того, ФСФР принято решение о направлении предписания ООО "Компания БКС" об устранении выявленных нарушений и недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Также ФСФР будет направлено предписание ООО "Интер Инвест" о приостановлении операций по осуществлению доверительного управления ценными бумагами в связи с выявленными в ходе проверки ООО "Компания БКС" многочисленными внебиржевыми сделками без экономической целесообразности, которые были заключены ООО "Интер Инвест" как доверительным управляющим с клиентами ООО "Компания БКС".