Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг "РИГрупп-Финанс"
21 августа 2009 года, 14:45
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс".
Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
– обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата;
– обществом были допущены нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
– общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР в ЦФО надзорных полномочий;
– уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
– общество представило в адрес ФСФР недостоверную информацию о месте нахождения компании;
– общество не представило в установленный срок ФСФР сведения об изменении места нахождения компании;
– общество не представило ФСФР отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" Позднякова Александра Валерьевича.