ФСФР аннулировала лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг 29 организациям
28 августа 2009 года, 17:56
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг 29 организациям.
Решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ООО "Рантье" принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
– общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении почтового адреса общества, фактического адреса общества, а также места нахождения общества;
– общество не представило в ФСФР России квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2008 года и первый, второй кварталы 2009 года.
Решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг
– ОАО "Агентство ценных бумаг" на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности,
– ООО Инвестиционно-финансовая компания "Бастион" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ООО "Вексельный центр промышленных инвестиций" на осуществление дилерской деятельности,
– ООО "Голден Сити" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ООО "Инвест-Сервис" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ООО "Инвестиционная группа "К2" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ООО "Инвестиционная компания "Конкордия" на осуществление дилерской деятельности,
– ООО "Лоуренс-Секьюритиз" на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности,
– ООО "Межрегиональная фондовая группа инвестиций" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ООО "ФК "РОСТ" на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности,
– ООО Инвестиционной компании "Урал-инвест" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ЗАО "ФинансКонсалт" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами,
– ЗАО "Эксклюзив Инвестмент" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами принято в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нарушениями требования о раскрытии информации о структуре собственности обществ.
Решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:
– АКБ регионального развития (ЗАО) на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (г. Хабаровск),
– ЗАО Инвестиционная компания "Наследие" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (г. Москва),
– ЗАО "Элит Групп" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (г. Нижний Новгород),
– ООО "Инвестиционная компания "Межрегионпроект" на осуществление депозитарной деятельности (г. Санк-Петербург),
– ООО "КапиталТраст (Секъюритиз)" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (г. Москва),
– ООО "Региональный дилинговый центр – ценные бумаги" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (г. Санкт-Петербург),
– ООО "Эверест Инвест" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (г. Москва),
– ООО "Финансовая компания "Золотой дождь" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности (г. Москва),
– ОАО "Группа Финвест" на осуществление дилерской деятельности (г. Москва),
– ЗАО "Финансовая компания "Тондо" на осуществление брокерской деятельности (г. Самара),
– ЗАО Инвестиционная компания "А.С.В. " на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности (г. Саратов) принято в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
– непредставление информации о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 декабря 2008 года, 31 марта 2009 года и 30 июня 2009 года на магнитном носителе и в бумажном виде согласно приложению № 8 к Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
– неисполнение предписаний ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов;
– непредставление в ФСФР России квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг и изменений в сведения об организации, а также нарушение требований к оформлению отчетности.
Решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг –– – ЗАО "Инвестиционная компания "Атлантик Финанс" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (г. Санкт-Петербург),
– ООО "Делси" на осуществление брокерской деятельности (г. Ульяновск),
– ОАО "Инвестиционая финансовая компания "Конгломератъ" на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (г. Москва),
– ООО инвестиционная фирма "Регион-ТЭК" на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности (г. Оренбург) принято в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
– нарушение нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
– неисполнение предписаний ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов;
– непредставление информации о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 декабря 2008 года на магнитном носителе и в бумажном виде согласно приложению № 8 к Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
– необеспечение условий для осуществления надзорных полномочий.