ФСФР аннулировала лицензии на осуществление брокерской деятельности "Аккорд-Трейдинга"
4 сентября 2009 года, 13:11
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Аккорд-Трейдинг".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократные в течение одного года нарушения "Аккорд-Трейдингом" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
– общество не представило в ФСФР России в установленный срок информацию о структуре собственности общества за четвертый квартал 2008 года;
– общество допустило многочисленные нарушения при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
– обществом не зафиксированы и не представлены в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами;
– реклама услуг общества, связанных с осуществлением доверительного управления активами, содержала документально не подтвержденную информацию, непосредственно относящуюся к управлению активами и информацию о результатах управления активами, не основанную на расчетах доходности, определяемых в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР России;
– контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ООО "Аккорд-Трейдинг" Волкова Сергея Анатольевича и контролера Скорняковой Зинаиды Алексеевны.