ФСФР аннулировала лицензию на осуществление брокерской деятельности "Центрального инвестиционного дома"
9 сентября 2009 года, 11:23
Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью "Центральный инвестиционный дом", говорится в официальном сообщении ведомства.
Основанием для аннулировавания лицензий послужили неоднократные в течение одного года нарушения ООО "Центральный инвестиционный дом" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
– общество не исполнило предписание Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшем;
– у контролера общества отсутствует квалификационный аттестат ФСФР России на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
– общество допустило многочисленные нарушения при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
– общество не представило группе инспекторов Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе документы или письменные мотивированные объяснения по причинам отсутствия затребованных группой инспекторов документов в срок, установленный группой инспекторов в требованиях;
– контролером общества не выявлены и не доведены до сведения руководителя общества вышеуказанные нарушения;
– общество не представило в установленные сроки в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за четвертый квартал 2008 года и первый квартал 2009 года.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора Караберовой Ольги Сергеевны и контролера Коробова Николая Федоровича.