ФСФР приостановила лицензию "Акционерного Капитала" на ведение реестра
9 сентября 2009 года, 11:45
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение о приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра ОАО "Акционерный Капитал".
Основанием для приостановления лицензии ОАО "Акционерный Капитал" послужили неоднократные в течение года нарушения законодательства Российской Федерации, а именно:
– регистратор имеет менее 50 договоров с эмитентами с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого;
– регистратором предоставлялась заведомо недостоверная отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за период с четвертого квартала 2006 года по первый квартал 2009 года;
– контролер регистратора не исполнял надлежащим образом свои функции;
– генеральный директор регистратора на дату назначения на данную должность не имел предусмотренного законодательством опыта работы;
– регистратор произвел операцию по списанию ценных бумаг на основании передаточного распоряжения, не подписанного зарегистрированным лицом;
– в филиале регистратора не имелось контролера, тогда как в соответствии с положением о данном филиале последний имел право проводить операции в реестре;
– филиалы регистратора не осуществляли не реже одного раза в месяц передачу по месту нахождения регистратора оригиналов или копий документов, содержащих данные реестра, подготовленных или полученных филиалами при осуществлении ими операций в реестрах;
– регистратор неоднократно отказывал в проведении операций в реестре с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
– регистратор неоднократно проводил операцию, не предусмотренную нормативными правовыми актами либо Правилами ведения реестра регистратора;
– действующие договоры на ведение реестра, заключенные регистратором, содержат положения, в соответствии с которыми датой начала ведения реестра является дата фактического формирования реестра;
– регистратор проводил операцию по внесению изменений в информацию лицевого счета без предоставления анкеты зарегистрированного лица;
– документы, связанные с реестром, принятые и исполненные регистратором, не содержат отметок об исполнении;
– регистратор принял и исполнил анкеты, не содержащие всех обязательных реквизитов.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов генерального директора ОАО "Акционерный Капитал" Брендюрева Валерия Александровича и контролера Тахауовой Рамилы Акрамовны.