ЦБ может закрыть один из крупнейших каналов вывода капитала из России

Банк России в среду опубликовал «Методические рекомендации о повышении внимания к отдельным операциям клиентов» для банков, брокеров и депозитариев.

В документе ЦБ описывает несколько схем вывода капитала из России с помощью сделок с ценными бумагами и вводит критерии, по которым участники рынка должны выявлять такие операции и отказывать в обслуживании клиентам, которые их осуществляют.

Одна из описанных схем выглядит следующим образом. Российская компания покупает ценные бумаги и продает их (как правило на внебиржевом рынке) зарубежной компании, при этом не получает фактической оплаты. Для этого сделка может быть оформлена с отсрочкой платежа или через взаимозачет каких-либо требований. Затем компания-нерезидент продает полученные ценные бумаги на рынке, а вырученные за них деньги выводит в свою юрисдикцию.

В результате российская компания де-факто передает компании-нерезиденту денежные средства, которые затем уходят из России. Не получив оплаты, компания-резидент может объявить себя банкротом.

Сделки по купле-продаже бумаг носят серийный характер - так, средства выводятся малыми порциями, чтобы не привлечь внимания.

Отныне ЦБ рекомендует брокерам и банкам требовать документы, подтверждающие, что компания, продавшая ценные бумаги описанным выше способом, получила денежные средства за их продажу (при сумме сделки от 1 млн рублей).

«В случае непредставления контрагентом указанных документов или представления документов, из которых следует, что в течение пяти дней с момента приобретения у кредитной организации ценных бумаг, указанные ценные бумаги были отчуждены без фактического получения денежных средств за отчуждаемые ценные бумаги, отказать в совершении последующих операций контрагента с ценными бумагами и (или) расторгнуть в одностороннем порядке договоры, определяющие общие условия взаимоотношений кредитной организации с контрагентом при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг», - рекомендует ЦБ.

Источник finanz на рынке утверждает, что на подобные фиктивные операции может приходиться до 50% всего оборота торгов ценными бумагами в России. А сама схема является одной из крупнейших по объему вывода капитала, уступая лишь сделкам с финансированием импорта.

ЦБ в своих рекомендациях приводит 6 признаков подозрительных сделок (наличие двух из них должно вызвать "повышенное внимание", считает регулятор) и 4 признака подозрительных контрагентов. В числе последних - размер уставного капитала равен или незначительно превышает минимальный; одно и то же лицо является учредителем, руководителем и главным бухгалтером; компания зарегистрирована по адресу массовой регистрации; компания отсутствует по указанному в реестре юридическому адресу.

Рекомендации ЦБ вступают в силу 2 августа. В случае их неисполнения регулятор, как правило, устраивает нарушителю проверку, результатом которой может стать отзыв лицензии.

По данным ЦБ, отток капитала из России в прошлом году достиг 158 млрд долларов. В первом полугодии 2015 года, согласно предварительным данным платежного баланса, он снизился на 24,6% - до 52,5 миллиарда долларов.
 

Объем сомнительных трансграничных операций за полгода упал в 11 раз - с 6,6 млрд долларов до 0,6 млрд.