Бумаги оказались какими-то неценными
10 декабря 2008 года, КоммерсантЪ,
Наиля Аскер-заде
Статья на сайте-источнике: http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=1091814
Комиссия по ценным бумагам США (SEC) впервые обвиняет в нарушении американского законодательства работающую на российском рынке финансовую структуру. SEC обвиняет инвесткомпанию "Центринвест Секьюритиз" и четырех ее менеджеров в незаконной деятельности по продаже российских ценных бумаг американским инвесторам
О том, что SEC намерена инициировать административное разбирательство в отношении "Центринвест Секьюритиз", говорится в сообщении, размещенном на официальном сайте регулятора. SEC предъявляет претензии также американской "дочке" брокера - CentreInvest Inc. и четырем сотрудникам компании: бывшему управляющему директору российского подразделения компании Дэну Рапопорту, а также сотрудникам нью-йоркского офиса - управляющему директору Святославу Йенину, руководителю управления продаж Владимиру Чехолко, руководителю отдела комплайенс-контроля Уильяму Херлину.
По данным SEC, в 2003-2007 годах "Центринвест Секьюритиз" напрямую и через американское подразделение предлагала институциональным инвесторам США низколиквидные акции российских компаний малой капитализации, не имея соответствующих лицензий в США.
По словам источника "Ъ", сотрудники российского офиса действительно не имели лицензии на предоставление американским инвесторам услуг по покупке и продаже российских ценных бумаг. В то же время американское подразделение "Центринвеста" и все его сотрудники имели лицензии, необходимые для осуществления сделок с американскими инвесторами. "Однако нью-йоркский офис не выписывал тикеты (приказ на осуществление сделок) по российским ценным бумагам - это делали напрямую сотрудники московского офиса",- рассказывает источник "Ъ". По его словам, по американскому законодательству сделки по купле-продаже ценных бумаг должны быть закрыты в течение семи дней. Поскольку в России подобная перерегистрация занимает более семи дней, "Центринвест", чтобы не нарушать эту норму, выписывал тикеты напрямую из Москвы.
Согласно сообщению SEC, после сбора необходимой документации будут проведены судебные слушания и определена правомерность предъявленных претензий к компании. Решение судьи должно быть вынесено не позже, чем через 300 дней. В число возможных санкций, которые могут быть в итоге наложены, входит, в частности, запрет на какое-либо ассоциирование компании с брокерско-дилерской деятельностью.