Брокера отмыли от лицензии

Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала вчера лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО "Брокерский дом "Гленик"". Это решение было принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства о ценных бумагах. Ранее ФСФР ввела запрет на все операции брокерского дома (см. "Ъ" от 12 марта).

Брокерский дом "Гленик" входит в одноименную группу, основанную в 2003 году Андреем Шмаковым. Основными акционерами "Гленика" являются господин Шмаков и его супруга, депутат Госдумы Кира Лукьянова. С лета 2008 года в совет директоров материнской компании брокерского дома "Гленик-М" вошел экс-председатель ЦБ Виктор Геращенко.

В прошлом году компания "Гленик" в течение пяти месяцев входила в топ-20 ведущих операторов в режиме основных торгов акциями на ФБ ММВБ. В июне прошлого года оборот компании достиг 108,7 млрд руб., а затем начал снижаться, в марте 2010 года составив уже всего 3,9 млрд руб. По словам управляющего директора ФК "Открытие" Михаила Беляева, аннулирование лицензии инвесткомпании с такими оборотами, какие были у "Гленика", довольно редкое явление.

В сообщении ФСФР об аннулировании лицензии указано 15 видов нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных "Глеником". Так, компания не представила в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, не публиковала информацию, обязательную к раскрытию, а специалисты брокера не соответствовали квалификационным требованиям.

"Одного только нарушения ФЗ-115 ("О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") достаточно, чтобы лишиться лицензии",— говорит руководитель ФСФР Владимир Миловидов. По данным регулятора, в журнале поручений компании не было информации о некоторых поручениях клиентов. Кроме того, регистр внутреннего учета не отражал всех операций, связанных с движением ценных бумаг клиентов. Серьезнейшим нарушением законодательства господин Миловидов называет также совершение сделок с ценными бумагами без поручений клиентов. ФСФР выявила также нарушения, связанные с расчетом собственных средств компании.

Основатель и совладелец "Гленика" Андрей Шмаков отвергает претензии, предъявленные ФСФР, и намерен оспаривать решение регулятора в суде. "Мы предоставили всю интересующую регулятора информацию, доказывающую нашу невиновность, но это не убедило ФСФР. Значит, встретимся в суде",— заявил "Ъ" господин Шмаков. Частично он признал лишь одну претензию: "За все время работы компании лишь три дня наши собственные средства были ниже требуемого ФСФР минимума, но если принимать это в расчет, аннулировать лицензию можно у кого угодно". В 2010 году собственные средства "Гленика" (рассчитываемые по новой методике ФСФР) последовательно снижались. Если на 31 декабря 2009 года они составляли 41,2 млн руб., то на 31 марта 2010 года, по данным, размещенным на сайте брокера,— всего 16,34 млн руб.

"Я не припомню случая, чтобы брокер смог вернуть отозванную ФСФР лицензию через суд",— говорит Михаил Беляев. "Аннулирование лицензии "Гленика" можно поставить в один ряд с прекращением работы "Ютрэйда" и "Антанты капитал" с одним лишь отличием, что эти две компании были лишены лицензий во время кризиса, фактически став банкротами. "Гленик" смог продержаться несколько дольше",— говорит гендиректор инвесткомпании "Церих менеджмент" Александр Щеглов.