Регистраторам наносят штрафной удар

Как следует из данных ФСФР об административных взысканиях, наложенных в мае на профессиональных участников рынка ценных бумаг, в прошлом месяце регулятор направил три постановления о назначении штрафов Центральному московскому депозитарию. Сумма каждого из трех штрафов составила 700 тыс. руб. В апреле ЦМД также подвергался взысканиям ФСФР, тогда ему было выписано два штрафа также по 700 тыс. руб. Таким образом, общая сумма претензий ФСФР к ЦМД за последние два месяца составляет 3,5 млн руб.

Причины, по которым регулятор штрафует участников рынка, не раскрываются. Как пояснили "Ъ" в ФСФР, "постановления о назначении административных наказаний ЦМД в мае связаны с многочисленными нарушениями законодательства на рынке ценных бумаг". В самом ЦМД "Ъ" разъяснили, что "штрафы наложены регулятором за отказ в проведении операций группе лиц, состоящей из трех человек". "Отказ в проведении операции был аргументирован сомнениями в действительности удостоверяющих документов",— говорит представитель ЦМД. По его словам, проверить подлинность этих документов в установленные законом сроки в Федеральной миграционной службе регистраторам не представляется возможным. По закону, например, решение о внесении изменений в реестр регистратор должен принять в течение трех дней.

Проблему определения подлинности присылаемых регистраторам документов, в которых содержится запрос на проведение тех или иных операций, связанных с изменением реестра владельцев ценных бумаг, на этой неделе подняла сама ФСФР. Регулятор опубликовал проект приказа, который определяет случаи, когда регистраторы имеют право отказывать владельцам ценных бумаг в проведении операций, в том числе если соответствующие документы присланы по почте (см. "Ъ" от 8 июня). Глава ФСФР Владимир Миловидов, комментируя необходимость изменений законодательства, признавал, что регулятор зачастую "вынужден штрафовать регистратора фактически за то, что он проявил добросовестность и решил убедиться в подлинности документов". "Учитывая количество мошеннических операций, мы считаем наш отказ в проведении операций обоснованным и будем оспаривать постановления ФСФР в суде",— говорит представитель ЦМД.

Регистраторам часто приходится оспаривать решения ФСФР об административных взысканиях в судах, отмечают участники рынка. "Все регистраторы стараются оспорить штрафы ФСФР в суде, ведь прежде всего это наносит удар по репутации",— говорит замгендиректора регистратора Р.О.С.Т. Татьяна Бурлакова. Кроме того, по ее словам, даже из-за одного штрафа регистратор может понести ощутимые финансовые потери. "Чтобы заработать на один штраф, нужно обслуживать эмитента средней величины полтора-два года",— отмечает госпожа Бурлакова. Между тем сумма взысканий, направленных ЦМД за последние два месяца, составила больше половины прибыли регистратора, полученной в первом квартале. Согласно бухгалтерскому отчету ЦМД, за январь-март он заработал 6,7 млн руб. чистой прибыли.