Лицензия отозвалась за океаном

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензию инвестиционной компании "Броко Инвест". Как пояснил "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, при проверке деятельности компании был выявлен ряд нарушений, основным из которых стало несоответствие лицензионным требованиям к собственному капиталу. "Мы обнаружили, что в отдельные периоды собственный капитал компании был меньше необходимого",— говорит господин Миловидов, добавляя, что "Броко Инвест" доводила этот показатель до необходимого минимума перед отчетными датами. "Мы приняли решение об аннулировании лицензии, так как требования к капиталу должны соблюдаться постоянно",— говорит господин Миловидов. Кроме того, "Броко Инвест" нерегулярно предоставляла отчетность, а в отдельных случаях предоставляемая информация оказывалась недостоверной.

"Броко Инвест" не занимает каких-либо значимых позиций на российском рынке. Компания не является участником бирж, поэтому официальные данные по объему ее сделок с ценными бумагами неизвестны. Аннулирование лицензии "Броко Инвест" примечательно тем, что она входит в группу компаний BroCo. В марте американский финансовый регулятор SEC обвинил эту компанию в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. В частности, по мнению SEC, компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. SEC обратилась в суд с просьбой признать прибыль компании ($255,5 тыс.) незаконной. 16 марта по решению суда счета BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) в Genesis Securities LLC были заморожены (см. "Ъ" от 18 марта). Господин Мальцев тогда заявил, что BroCo не имеет отношения к подозрительным сделкам, манипуляциями занимался один из клиентов компании.

На очередном заседании, состоявшемся 17 июня, окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка постановил оставить счет BroCo в Genesis заблокированным. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. В компании заверяют, что в настоящее время ее клиентам практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16 марта с компенсацией. Около 20% клиентов BroCo ожидают поступления средств, "которые будут переведены компанией, как только суд даст необходимое разрешение".