Брокер передал мошенничество клиентам
26 августа 2010 года, Газета "Коммерсантъ",
Александр Мазунин
Статья на сайте-источнике: http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=1492894&NodesID=4
Американский финансовый регулятор SEC сменил обвинение, предъявляемое российской брокерской компании BroCo, работающей на американском рынке. По словам руководителей BroCo, им удалось убедить SEC снять обвинения в мошенничестве, теперь регулятор обвиняет компанию в бездействии при выявлении подозрительных сделок.
Вчера группа компаний BroCo сообщила, что американский фондовый регулятор SEC снял с брокера BroCo Investments обвинения во взломе клиентских счетов в августе—декабре 2009 года. Обвинения были сняты после нескольких судебных процессов федерального суда Южного округа Нью-Йорка. В марте этого года после обращения SEC суд постановил заморозить счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс. (см. "Ъ" от 18 марта).
По словам президента BroCo Валерия Мальцева внутреннее расследование службы безопасности BroCo позволило выявить мошенников (они сейчас находятся в России), "из-за действий которых на Нью-Йоркской фондовой бирже и были предъявлены необоснованные претензии к BroCo Investments". В результате SEC сняла с компании обвинения во взломе клиентских счетов. Однако средства BroCo по-прежнему остаются заблокированными, а сама компания не может работать на американском рынке акций. "На сегодняшний день компания за счет собственных средств выплатила клиентам все деньги, оказавшиеся замороженными на их счетах",— добавил господин Мальцев. Российскому брокеру теперь инкриминируется "неосторожность в обслуживании, поскольку компания обязана была сообщить о подозрительных операциях, но не сделала этого". "Суд дал нам время на переговоры с SEC, и сейчас мы ведем активный диалог с американским регулятором",— говорит господин Мальцев.