С отмыванием будут площадно бороться
1 сентября 2010 года, Газета "Коммерсантъ",
Полина Смородская
Статья на сайте-источнике: http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=1496311&NodesID=4
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) расширяет перечень профессиональных участников рынка ценных бумаг, обязанных отслеживать сделки по легализации средств, полученных преступных путем. Сначала это были брокеры и управляющие компании, два года назад к ним присоединились регистраторы и депозитарии, теперь регулятор намерен обязать исполнять антиотмывочное законодательство и российские биржи.
По результатам проверки РТС ФСФР указала бирже на нарушения закона о легализации, поскольку у нее отсутствовали правила внутреннего контроля за противодействием отмыванию средств, полученных преступным путем, рассказал "Ъ" источник, знакомый с результатами проверки. При этом, говорит собеседник "Ъ", регулятор ранее не высказывал свою позицию в необходимости таких правил. Почти десять лет назад прежний глава ФКЦБ (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, предшественница ФСФР) Игорь Костиков давал разъяснение, что биржам эти правила не нужны, с тех пор иная позиция регулятора представлена не была, говорит он.
Как заявил вчера "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, Российские биржи, так же как и остальные профессиональные участники рынка ценных бумаг, должны участвовать в отслеживании сделок по легализации средств, полученных преступным путем. "Закон един для всех профучастников, и исключения для бирж в нем нет",— считает он. Таким образом, все биржи должны разработать и зарегистрировать в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию средств.
Какую именно информацию должны отслеживать биржи и передавать в Росфинмониторинг, в законодательстве не определено. "Вопрос, кому применять закон о легализации, обсуждался давно, и биржи не попали в этот перечень. Сейчас регистрация таких правил носит больше добровольный характер, поскольку никаких регламентов или документов, как должен осуществляться этот контроль и что направлять в Росфинмониторинг, для бирж нет",— говорит президент Московской фондовой биржи Алексей Рыжиков. По мнению господина Вьюгина, обязать биржи отслеживать сделки по признакам легализации можно только с точки зрения дополнительного контроля. Признают необходимость разработки методики применения закона и в ФСФР. При этом регулятор ждет от бирж предложений по методике применения закона.