РТС расписала подозрительные сделки
25 ноября 2010 года, Газета "Коммерсантъ",
Полина Смородская
Статья на сайте-источнике: http://kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=1545487
Как стало известно "Ъ", РТС направила на согласование в ФСФР правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В РТС информацию подтвердили.
Отсутствие у РТС правил внутреннего контроля было основной претензией ФСФР по результатам плановой проверки РТС, прошедшей летом этого года (см. "Ъ" от 1 сентября). Таких правил нет ни у одной российской биржи. Ранее еще предшественница ФСФР — Федеральная комиссия по ценным бумагам — дала разъяснения о том, что биржам такие правила не нужны. Среди профучастников рынка ценных бумаг отслеживают сделки по легализации средств, полученных преступным путем, брокеры, дилеры и управляющие компании.
Согласно правилам внутреннего контроля (есть в распоряжении "Ъ") РТС предлагает помимо идентификации участников торгов, которая проводится и сейчас, поделить их на четыре группы в зависимости от "степени риска совершения участником торгов операций, связанных с легализацией". В зависимости от группы меняется частота и полнота проверок сделок, совершенных участниками торгов за свой счет или в интересах клиентов.
В ФСФР считают, что правила внутреннего контроля по отслеживанию сделок по легализации средств должны быть на всех биржах.
В группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. "Сейчас мы в процессе их разработки. Также в ближайшее время планируется обсуждение с представителями РТС по этому вопросу. Необходим единый подход, идентичность операций, идентичность подходов к клиентам, к рискам, к наполнению программ внутреннего контроля",— сообщили в пресс-службе группы.