ФСФР аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности "Инвестлэнда"

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью "Инвестлэнд".

Основанием  для  принятия решения послужили неоднократные в течение одного  года  нарушения ООО "Инвестлэнд" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно:

– общество неоднократно документально не фиксировало и не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;

– общество вело внутренний учет с неоднократным нарушением требований порядка ведения внутреннего учета, а именно не отражало установленную информацию в регистрах внутреннего учета;

– обществом не соблюдались требования внутренних документов.