Мошенниками, которые использовали счета BroCo, займутся правоохранительные органы
19 марта 2010 года, 14:28
Мошенниками-россиянами, использовавшими брокерские услуги компании BroCo для манипуляций на NYSE, займутся российские и американские правоохранительные органы.
18 марта Комиссия по ценным бумагам США (SEC) связалась с Broсo Investments, выразив желание решить вопрос с замороженными счетами компании в кратчайшие сроки. Предварительные слушания по делу назначены на 23 марта 2010 года.
Представители SEC уточнили, что не владели информацией в полной мере, но в данный момент они знают, что Broco Investments работает с компанией Genesis Securities, используя субброкерскую схему. В SEC были удивлены, что получили данную информацию из новостей, а не непосредственно от Genesis.
В ходе разбирательства, предпринятого службой безопасности брокера, был выявлен клиент, занимавшийся манипуляциями на Нью-Йоркской фондовой бирже, в результате которых контролирующие органы предъявили необоснованные претензии BroCo Investments.
"Счет, который вызвал подозрения, принадлежит клиенту нашей компании, – говорит Дмитрий Зеленко, руководитель юридического департамента группы компаний Broco. – Клиент проводил торговлю самостоятельно. Broco предоставляла только технический и брокерский доступ совместно с компанией Genesis, имеющей соответствующую лицензию. SEC с подачи Genesis идентифицирует счет клиента с счетом Broсo, что по сути неверно".
В настоящее время у компании есть доказательства мошеннических действий клиента Broсo Investments, которые уже переданы российским правоохранительным органам, поскольку данный клиент является гражданином Российской Федерации.
"В ходе расследования нами выяснено, что мошенник вступил в сговор с неустановленной пока группой лиц, от которых получал информацию о том, когда и какие действия необходимо совершать на бирже. За полученную информацию предполагалось делиться прибылью с этих сделок", – отметил Дмитрий Зеленко. Имя клиента-нарушителя не раскрывается, дабы не препятствовать следствию.
"Дальнейшие планы Brосo Investments – организация уголовного преследования мошенников на территории РФ с помощью привлечения российских правоохранительных органов, взыскание с виновного лица убытков компании, защита репутации в суде Нью-Йорка с привлечением юристов одной из крупнейших международных юридических фирм", – отмечает Валерий Мальцев, президент и владелец группы компаний Broсo. Кроме того, по словам Валерия Мальцева, сейчас компания рассматривает несколько предложений по заключению нового договора на данную услугу с иным поставщиком.