ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг ЗАО "Газинвест"

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Газинвест".

Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

– обществом не разработан и не утвержден ряд документов внутреннего учета;

– обществом нарушены требования к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

– квартальные отчеты контролера не содержат всей необходимой информации;

– контролер общества исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

– у общества отсутствует необходимое количество сотрудников, отвечающих квалификационным требованиям;

– обществом не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил специального внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также реализацию программ его осуществления.