Минюст зарегистрировал приказ ФСФР о лицензионных требованиях и условиях профдеятельности на рынке ценных бумаг
3 сентября 2010 года, 19:35
Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
Положением устанавливаются лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также процедура приостановления действия лицензии и аннулирования.
Положением вводятся новые лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- наличие у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы;
- наличие у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательный совет) до начала совершения указанных сделок;
- формирование собственных средств соискателя лицензии за счет денежных средств, размещенных на депозите и/или за счет ограниченного перечня активов (основные средства, незавершенное строительство, ценные бумаги, принимаемые к расчету собственных средств, и денежные средства на банковских счетах организации в кредитных организациях (в том числе на специальных брокерских счетах, денежные средства организации во вкладах в кредитных организациях);
- обеспечение получения лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата;
- обеспечение нахождения соискателя лицензии (единоличного исполнительного органа и контролера) по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган.
Положением устанавливается требование для кредитных организаций наличия самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
В связи с введением новых лицензионных требований приказом установлены сроки для приведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг своей деятельности в соответствие с новыми требованиями.
Так для кредитных организаций на формирование отдельных структурных подразделений, к исключительным функциям которых будет относиться осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, устанавливается срок для приведения деятельности в соответствие с новыми требованиями положения - 6 месяцев, по формированию совета директоров и основного места работы для единоличного исполнительно органа – 1 год.
Данным приказом признается утратившим силу порядок лицензирования видов профессиональной деятельности, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 № 07-21/пз-н, включая изменения и дополнения.
Документ вступит в силу через 10 дней после официального опубликования.