ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка ценных ИК "Паритет капитал"
8 сентября 2010 года, 20:07
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Паритет капитал"".
Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
– общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности за третий и четвертый кварталы 2009 года, информация о структуре собственности за I квартал 2010 года представлена обществом с нарушением установленного срока;
– размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств;
– обществом не раскрывалась в сети интернет информация о расчете собственных средств, нарушались порядок и сроки представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг;
– в период с 1 октября 2009 года по 25 мая 2010 года у общества отсутствовали сотрудники, соответствующие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
– контролер общества исполнял обязанности руководителя общества;
– обществом допущены многочисленные нарушения порядка ведения регистров внутреннего учета, не осуществлялась сверка наличия денежных средств и ценных бумаг;
– обществом не осуществлялась идентификация клиента и актуализация сведений о клиенте в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
– обществом не были разработаны правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и программы его осуществления, а также не было назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.