ФСФР аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг двух обществ
10 сентября 2010 года, 19:46
Федеральной службой по финансовым рынкам приняты решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг двух обществ.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Финансовая Компания "ПрофИнвест".
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:
- согласно представленной отчетности за первый и второй квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации в установленный срок;
- обществом не раскрыта информация о расчете собственных средств в сети Интернет по состоянию на 31 июля 2010 года.
Аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью "Вирон".
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:
- согласно представленной отчетности за третий, четвертый квартал 2009 года и первый, второй квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации в установленный срок;
- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 31 марта и 30 июня 2010 года;
- обществом не раскрыта информация о расчете собственных средств в сети Интернет по состоянию на 31 марта, 30 апреля, 31 мая, 30 июня и 31 июля 2010 года.