ФСФР выявила нарушение запрета ИК «Финам» на совершение «коротких» продаж и аннулировала аттестат гендиректора
4 марта 2009 года, 11:14
Федеральная служба РФ по финансовым рынкам выявила, что ИК «Финам» нарушала запрет на совершение «коротких» продаж, и аннулировала аттестат руководителя гендиректора компании В.Ремши.
Во вторник регулятор принял решение об аннулировании квалификационных аттестатов по квалификации, соответствующей должности руководителя и контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами, выданных генеральному директору ЗАО «Финам» Виктору Ремше и контролеру ЗАО «Финам» Светлане Березиной.
Как поясняется в сообщении регулятора, основанием для аннулирования послужили результаты камеральной проверки, в ходе которой было выявлено, что «Финам» нарушал предписание ФСФР о запрете совершения «коротких» продаж.
«В ходе проверки было установлено, что ЗАО "Финам" не соблюдался указанный запрет: в интересах некоторых клиентов обществом, в том числе Finam Limited и Parlock Investments Limited, были совершены многочисленные "короткие" продажи», - подчеркивается в сообщении ФСФР.
Также в ходе камеральной проверки были выявлены нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля общества, установлено совершение грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.