Morgan Stanley оштрафовали на $450 тыс. за убытки в сумме $15 млн
16 августа 2012 года, 16:42
Брокерское подразделение банка Morgan Stanley (MS Smith Barney) было оштрафовано американскими регуляторами на $450 тыс. за бесконтрольные действия одного из трейдеров в 2009 году, передает Lenta.ru.
По данным комиссии по регулированию финансовых рынков (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA), три года назад Джаред Уэнрайт (Jared Weinryt), один из трейдеров Smith Barney, при лимите операций $116 млн заключил сделок на $1,3 млрд. На следующий день он попытался отменить транзакции, но безуспешно. В итоге компания отключила его от торговой системы и ликвидировала заключенные им контракты, понеся убытки на сумму $14,9 млн.
Судя по документам FINRA, с 2009 года Уэнрайт больше не работает в Smith Barney. В Morgan Stanley 16 августа отметили, что после инцидента ввели дополнительный контроль за транзакциями своих трейдеров.
Morgan Stanley принадлежит 51% Smith Barney, остальными акциями фирмы владеет еще один крупный банк США – Citigroup. Под управлением брокерской фирмы, где работает более 17 тыс. финансовых консультантов, находится $1,74 трлн клиентских средств.
Действия трейдеров Morgan Stanley не первый раз вызывают претензии регуляторов. В том же 2009 году FINRA запретила проводить торги нефтяному трейдеру банка Дэвиду Коннору Редмонду (David Connor Redmond), после того как стало известно, что в 2008 году он понес убытки, проводя транзакции в нетрезвом состоянии.